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从源头减少发行审核权力寻租空间

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证监会新闻发言人张晓军在会上表示,证监会将进一步规范发行审核权力运行,稳步推进上市公司分行业监管,并介绍了注册制推进的最新进展情况。会上,证监会发布了《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》。从内容看,针对现行发行条件过多过宽问题,《意见》研究取消《证券法》明确规定之外的首发和再融资发行条件,调整为通过信息披露方式落实监管要求,压缩审核权力项目和内容,从源头上减少寻租空间。

在11月27日证监会召开的新闻发布会上,证监会新闻发言人就发行初审权利等相关问题做出回应。证监会将在对发行初审权利运行中可能存在腐败风险的事项进行排查的基础上,采取有针对性的举措,防范欺诈上市,遏制腐败行为;证监会同时对市场关注的例如“券商自营盘净买入限制取消”“证券业协会喊停融资类利润互换”等热点问题给以否认和解释,并对近日的违规违法案件进行了通报

11月27日,中国证监会举行新闻发布会,回应资本市场热点话题。证监会新闻发言人张晓军在会上表示,证监会将进一步规范发行初审权利运行,稳步深化上市公司分行业监管,并介绍了注册制推动的最新进展情况。同时,张晓军还表示,证监会已依法对7宗大股东违规违法案件做出行政处罚决定,将进一步规范期货证券经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作。

规范发行初审

加快推动注册制变革

会上,证监会发布了《关于进一步规范发行初审权利运行的若干意见》。《意见》从发行条件、审核标准、办理期限、疑难处理、预约接待、全程留痕、履职回避、发审委监督和违纪问责等九个方面进行了明晰规定。

从内容看,针对现行发行条件过多过宽问题,《意见》研究取消《证券法》明确规定之外的首发和再融资发行条件,调整为通过信息披露形式落实监管要求,压缩初审权利项目和内容,从源头上降低寻租空间。

针对市场反映的初审标准不透明、不同初审人员掌握的初审标准不一致问题,证监会将对过往的初审标准和典型案例及时归纳整理,成熟一批公布一批,成熟一项公布一项,防止出现“同事不同办”问题。

《意见》还加强发审委工作监督,对发审委员是否遵循回避制度、是否借助委员身分举办商业活动、是否滥用表决权等进行监督检测。值得注意的是,由于上述《意见》涉及取消《证券法》明确规定之外的首发和再融资发行条件事宜,需经法定程序修订相关规章后施行。

“在现行法律制度下,监管机关承当着《证券法》赋予的核准责任,需要对企业是否符合法定发行条件和信息披露要求进行专业剖析和主观判定。在新兴加转轨的市场环境下,发行初审的体制机制安排怎么既能从源头上提升上市公司质量,防范欺诈上市风险,又能有效防范可能形成的寻租空间,遏制腐败行为的发生,始终是发行制度变革须要关注的问题。”张晓军说。

对于注册制推动的最新进展情况,张晓军表示,目前,各项打算工作有序举办。证监会和证券交易所正在组织研究与注册制相关的配套规章和规则。

此外,为不断提升上市公司监管的专业性、有效性和针对性,今年以来股票融资减配资.在线,证监会逐步加快上市公司分行业监管:一是以投资者需求为导向,交易所制订或修订了互联网视频、电子商务等14个分行业信息披露指引;二是以问题为导向,今年证监会制订了游戏、海运等11个分行业现场检测指引,目前共有19个分行业现场检测指引;三是自11月9日起施行并购重组分行业初审。

加强执法监管

分类清除不规范情形

会上,证监会通报了对7宗涉嫌违规增持、短线交易和信息披露违规案件做出行政处罚决定。其中,5宗违规增持案件有关当事人在增持上市公司股份过程中,违反了《证券法》第38条、第86条规定,存在超比列增持未及时披露及在限制出售时限内增持上市公司股份的违法行为。

从具体处罚案例来看,证监会决定对涉案当事人处以警告、责令改正,并对“李建华违规增持案”当事人李建华处以罚金1510万元;对“陈福成违规增持案”当事人陈福成处以罚金240万元;对“杨子江违规增持案”当事人杨子江罚金1720万元;对“银基集团违规增持案”当事人沈阳银基集团有限责任公司罚款210万元等。

“至此,通过依法履行审理、事先告知、集中听证、复核等程序,证监会已对33宗大股东违规增持、短线交易和信息披露案件做出了行政处罚决定。”张晓军表示。

针对媒体问及的期货证券经营机构涉嫌配资的私募资管产品情况,张晓军表示,证监会近日下发了《关于规范期货证券经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知》,要求各证监局在中国证券投资基金业协会前期摸排数据的基础上,督促辖区期货证券经营机构进一步甄别、确认涉嫌配资的相关私募资管产品,明确需规范的三类私募资管产品范围及标准股票融资减配资.在线,相关数据查证与后续清除规范应按该既定标准进行。

“各证监局还将分类推动清除规范工作,坚决清除私募资管产品中下设子帐户、分帐户、虚拟账户等情形股票配资,有序规范涉嫌配资的优先级委托人享受固定利润、劣后级委托人以投资顾问等方式直接执行投资指令参与股票投资的私募资管产品,并将持续关注借助‘一人多户’、线上转线下等新型场外配资及其风险,督促各期货证券经营机构构建完善辨识、监测、防范场外配资活动的工作制度和流程。”张晓军说。

把控市场风险

严管场外衍生品业务

对于网路上留传的《关于取消期货公司自营股票每天净建仓要求的通知》,张晓军表示,证监会近日早已下发文件,相关情况属实。

对于近期媒体报导的中国证券业协会喊停融资类利润互换一事,张晓军表示,在近几年的创新发展中,为适应顾客风险管理的需求,证券公司探索举办了场外衍生品业务。但实践中,部分期货公司利用利润互换业务向顾客融资买卖期货,实际演化为一种配资行为,偏离了衍生品作为风险管理工具的本原。

“出于对市场整体风险的考虑,为规范期货公司场外衍生品业务,中国证券业协会按照有关自律管理规则,要求期货公司不得通过场外衍生品业务向顾客融出资金,供顾客进行证券交易。其他满足顾客风险管理等合理需求的场外衍生品业务仍可正常举办。证券公司应当通过规范的融资融券业务为顾客提供融资建仓期货的服务。”张晓军说。

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